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中國(guó)人民銀行公告〔2016〕第8號(hào)
為規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)、提高市場(chǎng)效率，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2000〕第2號(hào)發(fā)布）、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2009〕第1號(hào)發(fā)布）等規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步做好合格機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、本公告所稱(chēng)合格機(jī)構(gòu)投資者，是指符合本公告要求的境內(nèi)法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者和非法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者。
法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者是指符合本公告要求的金融機(jī)構(gòu)法人，包括但不限于：商業(yè)銀行、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司等經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)許可的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)的授權(quán)分支機(jī)構(gòu)參照法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者管理。
非法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者是指金融機(jī)構(gòu)等作為資產(chǎn)管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理人），在依法合規(guī)的前提下，接受客戶(hù)的委托或授權(quán)，按照與客戶(hù)約定的投資計(jì)劃和方式開(kāi)展資產(chǎn)管理或投資業(yè)務(wù)所設(shè)立的各類(lèi)投資產(chǎn)品，包括但不限于：證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃等。保險(xiǎn)產(chǎn)品，經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募投資基金，住房公積金，社會(huì)保障基金，企業(yè)年金，養(yǎng)老基金，慈善基金等，參照非法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者管理。
二、法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合以下條件：
（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立。
（二）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
（三）債券投資資金來(lái)源合法合規(guī)。
（四）具有熟悉銀行間債券市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)人員。
（五）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)債券投資風(fēng)險(xiǎn)。
（六）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務(wù)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。
（七）中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
三、非法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合以下條件：
（一）產(chǎn)品設(shè)立符合有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，并已依法在有關(guān)管理部門(mén)或其授權(quán)的行業(yè)自律組織獲得批準(zhǔn)或完成備案。
（二）產(chǎn)品已委托具有托管資格的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)托管人）進(jìn)行獨(dú)立托管，托管人對(duì)委托人資金實(shí)行分賬管理、單獨(dú)核算。
（三）產(chǎn)品的管理人獲金融監(jiān)管部門(mén)許可具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。對(duì)于經(jīng)行業(yè)自律組織登記的私募基金管理人，其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，資產(chǎn)管理實(shí)繳規(guī)模處于行業(yè)前列。
（四）產(chǎn)品的管理人和托管人具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制以及相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。
（五）產(chǎn)品的管理人和托管人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務(wù)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。
（六）中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
四、合格機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)按規(guī)定通過(guò)電子化方式向中國(guó)人民銀行上?？偛總浒?，在中國(guó)人民銀行認(rèn)可的登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)和交易平臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)、聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。
五、合格機(jī)構(gòu)投資者完成備案、開(kāi)戶(hù)、聯(lián)網(wǎng)手續(xù)后，即成為銀行間債券市場(chǎng)的參與者。
六、法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者、非法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者的管理人和托管人在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展債券交易、清算、托管、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，以及銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定。
七、非法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者的管理人應(yīng)遵守與委托人之間的約定，不得投資于超出投資范圍或委托人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的債券產(chǎn)品。
八、法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者、非法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者的管理人和托管人應(yīng)不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制等各類(lèi)制度建設(shè)，完善部門(mén)和崗位設(shè)置，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)能力，防止有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用職務(wù)之便損害投資者和委托人的合法權(quán)益。
九、中國(guó)人民銀行上?？偛?、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)根據(jù)本公告制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，明確備案、開(kāi)戶(hù)、聯(lián)網(wǎng)所需的各項(xiàng)材料要求，并應(yīng)在收到完整材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)完成辦理手續(xù)，及時(shí)以電子化的方式告知投資者。
十、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)做好合格機(jī)構(gòu)投資者債券交易、清算、托管、結(jié)算的一線監(jiān)測(cè)工作，及時(shí)披露合格機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的有關(guān)信息，并在每月前10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行上?？偛繄?bào)告上月合格機(jī)構(gòu)投資者賬戶(hù)開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)、聯(lián)網(wǎng)及終止聯(lián)網(wǎng)等情況，并抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。
十一、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合格機(jī)構(gòu)投資者的自律管理。
十二、中國(guó)人民銀行依法對(duì)合格機(jī)構(gòu)投資者債券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)合格機(jī)構(gòu)投資者存在違法違規(guī)行為的，由中國(guó)人民銀行根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理并通報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)，或者移交有關(guān)部門(mén)調(diào)查處理。
十三、本公告自公布之日起施行。銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)行規(guī)定與本公告不符的，以本公告為準(zhǔn)。
中國(guó)人民銀行
2016年4月27日
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